期货经纪公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

试卷相关题目

• 1以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。

  A.期货交易所擅自上市合约

  B.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

  C.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

  D.期货交易所违反规定使用收益

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• 2客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

  A.对当日所有持仓的确认

  B.对该日之前所有持仓的确认

  C.对当日交易结算结果的确认

  D.对该日之前交易结算结果的确认

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• 3期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

  A.高于客户指令价格卖出

  B.高于客户指令价格买入

  C.低于客户指令价格卖出

  D.低于客户指令价格买入

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• 4期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

  A.情节严重

  B.情节较轻

  C.并造成严重后果

  D.未造成严重后果

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• 5对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。

  A.暂停其境外期货业务

  B.注销其境外期货业务许可证

  C.停业整顿

  D.永久禁止从事境外期货套期保值业务

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• 6下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

  A.经纪公司会员只能接受客户委托

  B.非经纪公司会员只能从事自营

  C.出市代表只能接受本会员单位的交易指令

  D.所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

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• 7期货交易所不得从事（）。

  A.信托投资

  B.股票交易

  C.非自用不动产投资

  D.间接参与期货交易

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• 8出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A.发生自然灾害等不可抗力

  B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

  C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

  D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

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• 9《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

  A.会员资格的取得条件和程序

  B.会员资格的变更条件和程序

  C.对会员的监督管理

  D.会员违规、违约行为处理办法

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• 10关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

  A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

  B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

  C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

  D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

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