期货交易所中层管理人员的任免应报（    ）备案。

试卷相关题目

• 1我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（    ）日内，每一年度结束后（  ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

  A.5；10

  B.10；20

  C.15；30

  D.7；14

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• 2期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（    ）。

  A.百分之六十

  B.百分之八十

  C.百分之二十

  D.百分之四十

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• 3期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（    ）进行处理。

  A.所在地期货交易所

  B.期货业协会

  C.所在机构

  D.证监会规定的机构

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• 4审查期货公司是否透支交易，应当以（    ）为标准。

  A.期货交易所规定的保证金比例

  B.期货经纪公司规定的保证金比例

  C.客户实际交纳的保证金

  D.中国证监会规定的保证金比例

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• 5（    ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A.《期货高管人员任职资格管理办法》

  B.《期货从业人员执业行为准则》

  C.《期货从业人员行为规范》

  D.《期货从业人员经纪业务规范》

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• 6投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（    ）审批。

  A.中国期货业协会

  B.期货交易所

  C.中国证监会

  D.期货交易所会员大会

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• 7我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（    ）。

  A.非盈利企业法人

  B.非盈利民间团体

  C.官方机构

  D.按其章程实行自律性管理的法人组织

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• 8在我国,期货交易所的注册资本出资人是（    ）。

  A.企业法人

  B.自然人

  C.会员

  D.国有企业

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• 9以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（    ）。

  A.营业部形式

  B.分公司形式

  C.合作经营的营业部

  D.中国证监会许可的其他分支机构形式

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• 10期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（    ）。

  A.服务周到

  B.技能熟练

  C.诚实信用

  D.小心谨慎

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