期货从业资格期货从业资格期货法律法规期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）

试卷预览

• 1客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（    ）。

  A.不承担责任

  B.承担次要赔偿责任

  C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%

  D.全部承担赔偿责任

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• 2《期货从业人员执业行为准则》自（    ）施行。

  A.2003年7月1日

  B.2003年7月10日

  C.2003年6月31日

  D.2003年7月31日

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• 3中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（    ）制度。

  A.配额

  B.依法征税

  C.许可证

  D.审核

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• 4期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（    ）。

  A.3年

  B.5年

  C.10年

  D.20年

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• 5（    ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

  A.中国期货业协会

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.期货交易所

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• 6期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（    ）。

  A.与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

  B.任用不具备资格的期货从业人员

  C.挪用客户保证金

  D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险

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• 7期货经纪公司因（    ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

  A.营业期限届满，股东大会决定不再延续

  B.股东大会决定解散

  C.破产

  D.因合并或者分立需要解散

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• 8直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（    ）。

  A.自然人

  B.国有企业

  C.投机客户

  D.期货交易所会员

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• 9期货交易所会员应当委派（    ）进入交易所场内进行期货交易。

  A.客户代表

  B.公司的交易部经理

  C.公司的运作部经理

  D.出市代表

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• 10我国的期货交易必须在（    ）内进行。

  A.期货交易所

  B.商品交易市场

  C.商品产地

  D.买卖双方约定的场所

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