期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（    ）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

试卷相关题目

• 1提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（    ）。

  A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

  B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

  C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

  D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

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• 2期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（    ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

  A.公开、公平、公证

  B.公平、公证、公信

  C.公正、公开、公信

  D.公开、公平、公正

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• 3企业从事境外期货业务须经（    ）批准。

  A.中国证监会

  B.国务院

  C.商务部

  D.国家外汇管理局

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• 4持境外期货业务许可证的企业年检合格，由（    ）在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.国家外汇管理局

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• 5境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存（    ）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 6为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（    ）。

  A.岗位培训

  B.后续职业培训

  C.分析师培训

  D.学历教育

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• 7期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（    ）。

  A.及时向主管部门报告

  B.公平对待该投资者

  C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

  D.了解投资者的投资目标

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• 8期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（    ）。

  A.双方违约行为

  B.违背诚实信用原则的行为

  C.恶意进行磋商

  D.单方违约行为

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• 9非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（    ）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

  A.无权代理

  B.职务代理

  C.越权代理

  D.表见代理

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• 10期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（    ）。

  A.不超过50%

  B.不超过20%

  C.不超过80%

  D.不超过60%

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