期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（    ）。

试卷相关题目

• 1境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（    ）。

  A.交易活跃

  B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

  C.管理规范

  D.上市品种齐全

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• 2期货交易所会员享有的权利包括（    ）。

  A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

  B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

  C.联名提议召开会员大会

  D.按照规定转让会员资格

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• 3保证金可以以（    ）方式支付。

  A.现金

  B.本票

  C.汇票

  D.支票

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• 4下列（    ）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

  A.健全性原则

  B.合理性原则

  C.制度先行原则

  D.相互制约原则

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• 5申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（    ）提供。

  A.所在期货经纪公司人事部门

  B.原工作单位保卫部门

  C.原工作单位人事部门

  D.户籍所在地派出所

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• 6下列属于期货从业人员的有（    ）。

  A.期货公司总经理

  B.期货交易所的电脑管理人员

  C.期货公司后勤服务人员

  D.期货公司投资咨询顾问

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• 7在我国，交割仓库不得有（    ）行为。

  A.出具虚假仓单

  B.违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

  C.泄露与期货交易有关的商业秘密

  D.参与期货交易

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• 8期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（    ）有利害关系的情形时，应当回避。

  A.本人

  B.父母

  C.配偶

  D.子女

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• 9在我国，期货经纪公司应当保证期货（    ）资料的完整和安全。

  A.交易

  B.结算

  C.交割

  D.价格

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• 10人民法院审理（    ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

  A.期货合同纠纷

  B.期货侵权纠纷

  C.期货违约纠纷

  D.无效的期货交易合同纠纷

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