当发生（    ）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

试卷相关题目

• 1期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（    ）。

  A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

  B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

  C.中国证监会对上报材料进行书面审核

  D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定

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• 2刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（    ）行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  A.散布虚假信息

  B.买入或者卖出该证券

  C.从事与该内幕信息有关的期货交易

  D.泄露该信息

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• 3国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有（    ）。

  A.必须具有进出口权才能申请境外期货业务

  B.申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

  C.在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

  D.没有明确说法

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• 4境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（    ）。

  A.上年底保留的余额

  B.年度内累计追加的保证金额

  C.期货赔付款的最高限额

  D.年度累计期货赔付款总额

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• 5期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（    ）。

  A.身体状况良好

  B.诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

  C.有相应的经济或者管理工作经验

  D.取得证券从业人员资格

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• 6期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到（    ）。

  A.内部稽核岗位要实行对总经理负责

  B.内部稽核岗位要实行对董事会负责

  C.内部稽核岗位要建立、健全保密制度

  D.稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

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• 7期货经纪公司加强内部控制制度时,要（    ）。

  A.完善信息发布和信息管理制度

  B.建立、完善档案管理制度

  C.客户管理制度

  D.制订有效的应急应变措施

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• 8期货从业人员应当遵守保密原则，但（    ）的，可以公开相关信息。

  A.期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

  B.有关规章要求公布

  C.期货交易所按照有关规定进行检查

  D.期货从业人员对投资者服务结束后

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• 9对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（    ）。

  A.暂停其境外期货业务

  B.注销其境外期货业务许可证

  C.停业整顿

  D.永久禁止从事境外期货套期保值业务

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• 10期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（    ）的，予以公开通报批评。

  A.情节严重

  B.情节较轻

  C.并造成严重后果

  D.未造成严重后果

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