下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1期货经纪公司有（    ）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

  A.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

  B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

  C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金

  D.从事期货自营业务

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• 2以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（    ）。

  A.期货交易所擅自上市合约

  B.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

  C.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

  D.期货交易所违反规定使用收益

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• 3客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（    ）。

  A.对当日所有持仓的确认

  B.对该日之前所有持仓的确认

  C.对当日交易结算结果的确认

  D.对该日之前交易结算结果的确认

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• 4期货公司超出客户指令价位的范围，将（    ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

  A.高于客户指令价格卖出

  B.高于客户指令价格买入

  C.低于客户指令价格卖出

  D.低于客户指令价格买入

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• 5期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（    ）的，予以公开通报批评。

  A.情节严重

  B.情节较轻

  C.并造成严重后果

  D.未造成严重后果

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• 6期货交易所不得从事（    ）。

  A.信托投资

  B.股票交易

  C.非自用不动产投资

  D.间接参与期货交易

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• 7出现下列（    ）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

  A.发生自然灾害等不可抗力

  B.交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

  C.某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

  D.某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

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• 8《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（    ）。

  A.会员资格的取得条件和程序

  B.会员资格的变更条件和程序

  C.对会员的监督管理

  D.会员违规、违约行为处理办法

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• 9关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（    ）。

  A.中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

  B.中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

  C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

  D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

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• 10期货交易所、期货经纪公司应当按照（    ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

  A.中国证监会

  B.期货业协会

  C.中国人民银行

  D.财政部

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