建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（    ）。

试卷相关题目

• 1期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（    ）。

  A.责令改正，给予警告，没收违法所得

  B.处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款

  D.责令退还多收取的交易手续费

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• 2以下说法错误的有（    ）。

  A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

  B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

  C.期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

  D.期货从业人员在执业过程中应严格自律

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• 3期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（    ）。

  A.客户有权不予认可

  B.客户可以予以追认

  C.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

  D.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

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• 4期货从业人员应当（    ）。

  A.在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

  B.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

  C.及时告知投资者有关期货业务的情况

  D.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

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• 5期货交易所、期货经纪公司应当按照（    ）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

  A.中国证监会

  B.期货业协会

  C.中国人民银行

  D.财政部

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• 6关于侵权行为责任的正确描述是（    ）。

  A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

  B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

  C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

  D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

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• 7在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（    ）。

  A.与会员资格相应的会员资格费

  B.与会员资格相应的会员交易席位

  C.应当依法裁定不得转让该会员资格

  D.不得停止该会员交易席位的使用

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• 8《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（    ）。

  A.竞业准则

  B.专业胜任能力

  C.职业道德

  D.职业创新能力

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• 9为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（    ）。

  A.《中华人民共和国民法通则》

  B.《中华人民共和国刑法》

  C.《中华人民共和国合同法》

  D.《中华人民共和国民事诉讼法》

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• 10期货从业人员在执业过程中应当（    ）。

  A.诚实守信

  B.恪尽职守

  C.坚持公开、公平、公正原则

  D.对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

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