以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（    ）。

试卷相关题目

• 1以下人员必须取得期货从业资格的有（    ）。

  A.证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

  B.期货交易厅的高级管理人员

  C.合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

  D.期货投资咨询机构中的期货咨询人员

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• 2期货从业人员在执业过程中应当（    ）。

  A.诚实守信

  B.恪尽职守

  C.坚持公开、公平、公正原则

  D.对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

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• 3为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（    ）。

  A.《中华人民共和国民法通则》

  B.《中华人民共和国刑法》

  C.《中华人民共和国合同法》

  D.《中华人民共和国民事诉讼法》

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• 4《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（    ）。

  A.竞业准则

  B.专业胜任能力

  C.职业道德

  D.职业创新能力

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• 5在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（    ）。

  A.与会员资格相应的会员资格费

  B.与会员资格相应的会员交易席位

  C.应当依法裁定不得转让该会员资格

  D.不得停止该会员交易席位的使用

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• 6关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（    ）。

  A.由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核

  B.由中国证监会派出机构核准

  C.中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案

  D.其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行

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• 7某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（    ）。

  A.其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个

  B.其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个

  C.其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

  D.其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

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• 8关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（    ）。

  A.持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制

  B.该额度由中国证监会会同相关部门制定

  C.额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制

  D.当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由

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• 9期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

  A.对

  B.错

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• 10期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

  A.对

  B.错

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