下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

试卷相关题目

• 1下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

  A.申请期货从业人员资格

  B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

  C.期货从业人员从事期货业务

  D.期货公司的设立

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• 2期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

  A.变更名称、公司章程

  B.作出终止业务等重大决议

  C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

  D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

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• 3期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行()和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

  A.统一结算

  B.统一风险管理

  C.统一资金调拨

  D.统一财务管理

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• 4期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

  A.终止营业部申请书

  B.拟终止营业部的决议文件

  C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 5期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

  A.变更注册资本申请书

  B.股东会关于变更注册资本的决议文件

  C.变更注册资本的详细方案

  D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

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• 6期货从业人员受到()的监督。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

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• 7期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。

  A.从业资格考试、从业资格注册和公示

  B.执业行为准则

  C.执业检查、纪律惩戒和申诉

  D.后续职业培训

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• 8关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。

  A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

  B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

  C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

  D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

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• 9下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。

  A.防范经营风险

  B.规范期货公司运作

  C.限制期货公司的行业垄断

  D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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• 10申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.高尚的文学修养

  D.履行职责所必需的经营管理能力。

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