下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是()。

试卷相关题目

• 1关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是()。

  A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

  B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供

  C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质

  D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

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• 2期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是()。

  A.从业资格考试、从业资格注册和公示

  B.执业行为准则

  C.执业检查、纪律惩戒和申诉

  D.后续职业培训

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• 3期货从业人员受到()的监督。

  A.中国证监会

  B.中国证监会的派出机构

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

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• 4下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

  A.期货公司的管理人员和专业人员

  B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

  C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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• 5下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是()。

  A.申请期货从业人员资格

  B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

  C.期货从业人员从事期货业务

  D.期货公司的设立

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• 6申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有()。

  A.诚实守信的品质

  B.良好的职业道德

  C.高尚的文学修养

  D.履行职责所必需的经营管理能力。

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• 7申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有()。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有从事期货业务3年以上经验

  C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

  D.通过中国证监会认可的资质测试

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• 8申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有()。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.身份、学历、学位证明

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 9下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是()。

  A.申请人依法解散

  B.申请人撤回申请材料

  C.拟任人死亡或者丧失行为能力

  D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

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• 10取得经理层人员任职资格的人员，担任()职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  A.董事

  B.独立董事

  C.监事

  D.营业部负责人

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