对配股权证交易流程，正确的说法是（）。

试卷相关题目

• 1在新股配售操作程序中，收缴股款日是（）。

  A.T+1日

  B.T+2日

  C.T+3日

  D.T+0日

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• 2关于网上定价发行，不正确的说法是（）。

  A.当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

  B.当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

  C.当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

  D.每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

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• 3对连续竞价的申报方法，错误的说法是（）。

  A.无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

  B.如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限

  C.如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准

  D.国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%

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• 4下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。

  A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价

  B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

  C.证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

  D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

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• 5中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。

  A.1997

  B.1998

  C.1999

  D.2000

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• 6深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是（）。

  A.股权登记日为R日

  B.股息到账日为R+1日

  C.除权除息日为R+2日

  D.可流通股份红股交易起始日为R+1日

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• 7发行．上市的证券投资基金在沪．深证券交易所交易的佣金统一为成交额的（）。

  A.0.2%

  B.0.25%

  C.0.35%

  D.0.5%

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• 8当上市公司或其关联公司持有证券公司（）以上股份时，该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 9证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

  A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金

  B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

  C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

  D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金

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• 10关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。

  A.从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算

  B.从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项

  C.从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

  D.证券公司之间可以互相交割

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