下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。

试卷相关题目

• 1证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

  A.7

  B.10

  C.15

  D.20

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• 2在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

  A.当日闭市前

  B.当日闭市后

  C.次日开市前

  D.次日开市后

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• 3下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。

  A.上市公司发起设立

  B.上市公司进行定向募集资金

  C.上市公司增资发行新股

  D.上市公司进行网上定价发行

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• 4证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是（）。

  A.证券公司不必考虑现金的收付．送解银行或去银行提款等事务

  B.证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务

  C.可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率

  D.证券公司直接掌握客户资金动态

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• 5关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。

  A.T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

  B.资金划拨银行通过系统内本．异地资金汇划系统划款

  C.资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

  D.上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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• 6根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。

  A.交易所会员大会

  B.交易所理事会

  C.中国证监会

  D.交易所董事会

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• 7证券公司自营买入任一上市公司上市股票按（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。

  A.当日开盘价

  B.当日收盘价

  C.当日按成交量的加权平均价

  D.当日开盘价与收盘价的均价

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• 8证券公司证券自营业务买卖的对象是（）。

  A.上市证券

  B.非上市证券

  C.两者都有

  D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

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• 9对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。

  A.证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  B.证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件

  C.中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

  D.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请

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• 10申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

  A.一年

  B.二年

  C.三年

  D.四年

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