投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由（）承担。

试卷相关题目

• 1我国证券回购的核心内容为（）。

  A.股票回购

  B.债券回购

  C.基金回购

  D.以上都是

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• 2上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。

  A.股票

  B.基金

  C.国债

  D.利率

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• 3下列不属于非交易性过户的是（）。

  A.因继承而发生的股权变更

  B.因财产分割而发生的股权变更

  C.因法院判决而发生的股权变更

  D.账户挂失转户

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• 4已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

  A.两个月

  B.三个月

  C.六个月

  D.一年

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• 5申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

  A.一年

  B.二年

  C.三年

  D.四年

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• 6关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。

  A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出

  B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算、交割

  C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

  D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位

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• 7回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。

  A.债券

  B.标准券

  C.股票

  D.所有有价证券

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• 8从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。

  A.六个月

  B.九个月

  C.一年

  D.十八个月

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• 9从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用以（）作为证券回购交易的报价方式。

  A.年收益率

  B.百元面值债券的到期回购价

  C.到期收益率

  D.持有期收益率

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• 10不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是（）。

  A.3天回购

  B.7天回购

  C.14天回购

  D.21天回购

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