证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

试卷相关题目

• 11996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。

  A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1

  B.证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1

  C.证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

  D.证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

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• 21999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.4%

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• 31998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。

  A.总利润

  B.累计利润

  C.税后利润

  D.税前利润

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• 4下列不属于系统风险的是（）。

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.政治风险

  D.政策法律风险

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• 5证券交易的基本风险是指（）。

  A.经营风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.管理风险

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• 6股票交易中的竞价方式主要有（）。

  A.口头竞价

  B.书面竞价

  C.集中竞价

  D.连续竞价

  E.电脑竞价

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• 7债券的种类主要有（）。

  A.政府债券

  B.公司债券

  C.金融债券

  D.地方政府债券

  E.福利债券

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• 8关于基金交易的说法正确的是（）。

  A.基金有封闭式基金和开放式基金之分

  B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市

  C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让

  D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费

  E.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

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• 9在实践中，金融期货主要种类有（）。

  A.国债期货

  B.利率期货

  C.股票价格指数期货

  D.商品期货

  E.外汇期货

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• 10证券交易场所的作用在于（）。

  A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

  B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

  C.实施公开、公正和及时的信息披露

  D.为各种证券提高流动性

  E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

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