关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有（）。

试卷相关题目

• 1我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。

  A.必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

  B.必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

  C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

  D.有固定的交易场所和合格的交易设施

  E.有健全的组织机构和管理制度

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• 2我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。

  A.遵守交易所章程

  B.维护投资者和交易所的合法权益

  C.接受证券交易所的监督

  D.具有会员资格

  E.缴纳席位费

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• 3在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为（）。

  A.有形席位

  B.无形席位

  C.普通席位

  D.特别席位

  E.代理席位

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• 4证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。

  A.申请报告

  B.中国证监会核发的经营证券业务许可证

  C.机构章程

  D.主要业务规章制度

  E.部门设置和证券业务人员名册

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• 5下列属于交易所会员义务的是（）。

  A.遵守证券交易所章程．各项规章制度，执行证券交易所决议

  B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展

  D.按规定缴纳各项经费

  E.提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册

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• 6投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为（）。

  A.投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”

  B.证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令

  C.交易所电脑主机接受申报

  D.交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号

  E.交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部

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• 7证券上市后的存管业务包括（）。

  A.交易过户

  B.发放现金红利

  C.非交易过户

  D.证券账户挂失

  E.证券账户查询

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• 8关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。

  A.市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高

  B.证券经纪商执行市价委托比较容易

  C.市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

  D.采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交

  E.限价委托成交速度慢，有时无法成交

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• 9投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（）。

  A.投资者必须持有符合规定的合法证件

  B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券

  C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议

  D.投资者确定交易密码或预留印鉴

  E.投资者无重大违法行为

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• 10网上竞价发行的优点有（）。

  A.市场性

  B.连续性

  C.安全性

  D.经济性

  E.高效性

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