证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务

试卷相关题目

• 1从内容上看，认股权证具有（）的性质

  A.债券

  B.股权

  C.期权

  D.期货

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• 2根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.企业债券

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• 3标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成

  A.公式

  B.折算率

  C.面值

  D.现值

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• 4证券经营机构的自营业务的特点之一是（）

  A.灵活性

  B.收益性

  C.持久性

  D.稳定性

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• 5赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）、

  A.看跌期权

  B.看涨期权

  C.利率期权

  D.外汇期权

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• 6中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准

  A.1997

  B.1998

  C.1999

  D.1996

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• 7证券交易风险的监察包括（）

  A.事先预警、实时监控、事后监查

  B.制度建设、内部自查、行业检查

  C.制度建设、实时监控、行业检查

  D.事先预警、内部自查、事后监查

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• 8（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一

  A.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

  B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

  C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

  D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件

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• 9证券服务部筹建期为（）个月

  A.3

  B.5

  C.6

  D.9

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• 10根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%

  A.30

  B.40

  C.50

  D.60

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