题目内容

（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一

2024-07-08

A.证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C.经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件

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1证券交易风险的监察包括（）
A.事先预警、实时监控、事后监查
B.制度建设、内部自查、行业检查
C.制度建设、实时监控、行业检查
D.事先预警、内部自查、事后监查
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2中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准
A.1997
B.1998
C.1999
D.1996
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3证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务
A.可以使用
B.可以借用
C.可以租用
D.也不能使用
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4从内容上看，认股权证具有（）的性质
A.债券
B.股权
C.期权
D.期货
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5根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券
A.国债
B.股票
C.基金
D.企业债券
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6证券服务部筹建期为（）个月
A.3
B.5
C.6
D.9
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7根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%
A.30
B.40
C.50
D.60
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8目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）
A.国债
B.公司债
C.转债
D.股票
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9公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告
A.5％
B.8％
C.10％
D.12％
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10在我国，证券交易所的设立须经___________批准
A.中国证监会
B.中国纪委
C.全国人民代表大会
D.国务院
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