证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

试卷相关题目

• 1机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（    ）米。

  A.10

  B.5

  C.15

  D.20

  开始考试点击查看答案
• 2根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（    ）。

  A.撤销相关业务许可

  B.警告

  C.没收非法所得

  D.罚款

  开始考试点击查看答案
• 3对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（    ）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

  A.15

  B.30

  C.5

  D.20

  开始考试点击查看答案
• 4上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（    ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

  A.10000

  B.5000

  C.1000

  D.50000

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响（    ）机制来引起的。

  A.价格关系

  B.数量关系

  C.市场秩序

  D.供求关系

  开始考试点击查看答案
• 6关于债券价格报价，以下说法正确的是（    ）。

  A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

  B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

  C.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则

  D.在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算

  E.净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

  开始考试点击查看答案
• 7《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时，应当提供的申请材料有（    ）。

  A.会计评估

  B.核准文件

  C.承销协议

  D.登记申请

  E.验资报告

  开始考试点击查看答案
• 8违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：

  A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

  B.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

  C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

  D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

  开始考试点击查看答案
• 9根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是（    ）。

  A.权证

  B.可转换债券

  C.债券

  D.期货

  E.股票

  开始考试点击查看答案
• 10《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循的持股比例限制有（    ）。

  A.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％

  B.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20％

  C.单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10％

  D.所有境外投资者对单个上市公司A殷的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％

  开始考试点击查看答案