证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年11月份证券交易考试全真试卷

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• 1根据要求，证券指数的编制遵循的原则是（    ）。

  A.公平原则

  B.公开透明

  C.公开、公正、公平

  D.公司优先

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• 2证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（    ）。

  A.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

  B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.

  C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  D.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定.

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• 3证券公司自营业务的主要风险是（    ）。

  A.市场风险

  B.交易风险

  C.法律风险

  D.经营风险

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• 4在我国，股票账户可以买卖的对象有（    ）。

  A.以上都可以

  B.债券

  C.股票

  D.基金

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• 5证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.3万元以上10万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.3万元以上5万元以下

  D.10万元以上15万元以下

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• 6在我国深圳证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过（    ）来实行的。

  A.登记结算有限责任公司

  B.基金管理人

  C.证监会

  D.证券经纪人

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• 7按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（    ）。

  A.逆回购方的权利

  B.逆回购方的义务

  C.正回购方的义务

  D.正回购方的权利

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• 8实现证券和资金的收付称之为（    ）。

  A.清算

  B.交收

  C.结算

  D.交割

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• 9以下不属于证券自营业务风险的是（    ）。

  A.市场风险

  B.法律风险

  C.经营风险

  D.政策风险

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• 10根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（    ）来确定。

  A.当日市场价格

  B.当日基金份额净值

  C.当日市场平均价格

  D.5元

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