非交易型过户是指符合法律规定和（    ）等原因而发生的股票、基金、国债等记名证券的股权在出让人和受让人之间的变更。

试卷相关题目

• 1根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（    ）。

  A.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

  B.当日买人的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

  C.当日买人的基金份额，同日可以赎回和卖出

  D.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

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• 2根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.债券

  B.股票

  C.证券投资基金

  D.中国证监会批准的其他金融工具

  E.在交易所交易的权证

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• 3以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（    ）。

  A.在证券交易所上市的企业债券

  B.国家重点建设债券

  C.股票型证券投资基金

  D.国债

  E.国家重点建设债券在证券交易所上市的企业债券国债

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• 4按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（    ）的了解。

  A.完整

  B.真实

  C.准确

  D.公开

  E.充分

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• 5基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型来看，一般可以分为（    ）。

  A.收益性基金

  B.股票型基金

  C.封闭性基金

  D.开放型基金

  E.债券型基金

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• 6证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  B.集合资产管理计划资产与其自有资产

  C.不同集合资产管理计划的资产

  D.集合资产管理计划内各项资产

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• 7关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是（    ）。

  A.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

  B.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次

  C.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

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• 8下列关于ETF的说法中错误的是（    ）。

  A.当投资者没有组合证券的时候，可以利用现金来代替证券申购和赎回

  B.当日申购的基金份额同日可以卖出或赎回

  C.投资者需用组合证券进行申购、赎回ETF份额

  D.投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资

  E.投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令时可以撤销的

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• 9同时满足（    ）条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。

  A.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

  B.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

  C.规范履行信息披露义务

  D.股东权益为正值或净利润为正值

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• 10根据相关规定，在我国，法律允许其开立股票账户的有（    ）。

  A.授权的代理法人

  B.金融行业政府工作人员

  C.证券交易所管理人员

  D.证券管理机关工作人员

  E.证券从业人员

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