关于基金交易的说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（    ）。

  A.传真委托

  B.网上委托

  C.函电委托

  D.电话委托

  E.自助终端委托

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• 2沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（    ）。

  A.273天回购

  B.28天回购

  C.4天回购

  D.63天回购

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• 3在权证的交收过程中，中国结算上海分公司和深圳分公司的区别表现为（    ）。

  A.上海分公司实行“待交收”制度

  B.深圳分公司未实行“待交收”制度，所有权证二级市场交易均在T+1日日终按“银货对付”原则办理交收

  C.上海市场，行权交收期为T+1日日终

  D.深圳市场，行权交收期为T日日终

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• 4如公司股东大会审议的事项涉及（    ）等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.向原有股东配售股份

  B.以股抵债

  C.重大资产重组

  D.增发新股、发行可转换公司债券

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• 5证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 6证券公司应当在每一月份结束后lO个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（    ）。

  A.融资融券业务客户的开户数量

  B.客户交存的担保物种类和数量

  C.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额

  D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

  E.有关风险控制指标值

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• 7以下关于封闭式基金的说法，正确的（    ）。

  A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

  B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

  D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

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• 8证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  B.乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 9上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（    ）日。

  A.现金红利发放日T+6

  B.公告刊登日T-1

  C.公告刊登日T

  D.答复日T-3

  E.权益登记日T+3

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• 10违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

  A.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

  B.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

  C.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

  D.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

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