根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是（    ）。

试卷相关题目

• 1下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（    ）。

  A.客户开户时审核证件、资料不严

  B.证券公司工作人员申报差错

  C.客户委托买卖时审核凭证不慎

  D.交收失误

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• 2违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：

  A.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

  B.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

  C.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

  D.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

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• 3上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（    ）日。

  A.现金红利发放日T+6

  B.公告刊登日T-1

  C.公告刊登日T

  D.答复日T-3

  E.权益登记日T+3

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• 4证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  B.乱与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 5以下关于封闭式基金的说法，正确的（    ）。

  A.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

  B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

  D.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

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• 6管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（    ）。

  A.收益分配和责任分担方式

  B.本集合计划开始运作的条件和日期

  C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

  D.参与金额(比例)

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• 7合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.证券投资基金

  B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

  C.中国证监会允许的其他金融工具

  D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

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• 8转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（    ）。

  A.高于该价位的买人申报全部成交

  B.与该价位相同的卖方申报全部成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.低于该价位的卖出申报全部成交

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• 9根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（    ）。

  A.消费需求

  B.收入能力

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

  E.资产情况

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• 10推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

  B.方便投资者的股份转让

  C.降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担

  D.发挥证券公司的中介机构作用

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