证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（    ）方面着手。

试卷相关题目

• 1挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（    ）。

  A.主要项目的附注

  B.资产负债表

  C.利润表

  D.现金流量表

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• 2在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（    ）。

  A.委托内容

  B.委托金额

  C.委托卖出的证券数量

  D.委托买人的资金金额

  E.委托人身份

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• 3在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（    ）。

  A.完善法制

  B.严格把关

  C.加强监管

  D.加强自律管理

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• 4上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（    ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

  A.控制风险

  B.保证安全

  C.流动性

  D.保证履约

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• 5下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（    ）。

  A.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

  B.证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等

  C.证券登记时通过中国证券结算公司来完成

  D.证券登记有利予保障投资者合法权益

  E.证券登记时通过证券交易所来完成的

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• 6非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

  A.对

  B.错

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• 7在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。

  A.对

  B.错

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• 8单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

  A.对

  B.错

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• 9证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

  A.对

  B.错

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• 10融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

  A.对

  B.错

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