证券交易所会员资格。一般来说,证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件.

试卷相关题目

• 1金融期货与期权。金融期权的基本类型有（）.

  A.对冲期权

  B.看涨期权

  C.看跌期权

  D.指数期权

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• 2自营业务的含义与自营买卖对象。以下说法是正确的有（）。

  A.综合类证券公司可以进行证券自营业务

  B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

  C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

  D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

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• 3自营业务的内部控制制度。自营业务的决策制度要求做到（）。

  A.有专门的经营部门集中统一经营

  B.根据管理层次明确不同的经营决策权限

  C.投资额较大的决策由公司总经理决定

  D.建立健全决策程序

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• 4我国现行交割交收方式。目前我国B股的交收日为T+（）日。

  A.0

  B.1

  C.2

  D.3

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• 5债券种类与债券交易。一般来说,信用等级最高的债券是（）.

  A.金融债券

  B.公司债券

  C.可转换债券

  D.政府债券

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• 6网上交易技术服务站的管理。申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。

  A.网上证券委托业务资格批复文件

  B.场地使用证明

  C.技术服务站人员简历

  D.技术服务站管理制度

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• 7委托人的权利和义务。客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。

  A.向证券公司交付客户资产

  B.承担证券交易佣金

  C.承担证券交易印花税

  D.向证券公司支付管理报酬

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• 8自营业务的含义与自营买卖对象。在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。

  A.人民币特种股票

  B.公司或企业债券

  C.国债

  D.基金券

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• 9客户资产管理业务含义。下列说法正确的有（）。

  A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

  B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

  C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

  D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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• 10自营违规的处罚。经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。

  A.不配合证监会调查

  B.不按规定上报自营业务资料

  C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

  D.伪造、变造、销毁交易记录

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