委托人的权利和义务。客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。

试卷相关题目

• 1网上交易技术服务站的管理。申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。

  A.网上证券委托业务资格批复文件

  B.场地使用证明

  C.技术服务站人员简历

  D.技术服务站管理制度

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• 2证券交易所会员资格。一般来说,证券交易所是从证券公司的（）等方面规定入会的条件.

  A.经营范围

  B.承担风险和责任的资格及能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 3金融期货与期权。金融期权的基本类型有（）.

  A.对冲期权

  B.看涨期权

  C.看跌期权

  D.指数期权

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• 4自营业务的含义与自营买卖对象。以下说法是正确的有（）。

  A.综合类证券公司可以进行证券自营业务

  B.从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

  C.经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

  D.证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券

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• 5自营业务的内部控制制度。自营业务的决策制度要求做到（）。

  A.有专门的经营部门集中统一经营

  B.根据管理层次明确不同的经营决策权限

  C.投资额较大的决策由公司总经理决定

  D.建立健全决策程序

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• 6自营业务的含义与自营买卖对象。在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。

  A.人民币特种股票

  B.公司或企业债券

  C.国债

  D.基金券

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• 7客户资产管理业务含义。下列说法正确的有（）。

  A.客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司

  B.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为

  C.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同

  D.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资

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• 8自营违规的处罚。经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。

  A.不配合证监会调查

  B.不按规定上报自营业务资料

  C.委托其他证券经营机构代为买卖证券

  D.伪造、变造、销毁交易记录

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• 9网上交易技术服务站的管理。网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。

  A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户

  C.代理还本付息、分红派息

  D.中国证监会批准的其他业务

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• 10合格境外机构投资者证券交易管理。按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托一家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

  A.对

  B.错

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