按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）

试卷相关题目

• 1根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

  A.80

  B.70

  C.60

  D.50

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• 2《刑法》第（）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

  A.183

  B.182

  C.181

  D.180

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• 3证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。

  A.债券流通

  B.股票流通

  C.货币供应

  D.货币流通

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• 4依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。

  A.国务院规定的利率水平

  B.同期银行存款利率水平

  C.10％(某些特殊行业不低于9％)

  D.同期国库券的利率水平

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• 5从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。

  A.期权期货

  B.外汇期货

  C.利率期货

  D.股票价格指数期货

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• 6证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。

  A.灵活性

  B.收益性

  C.持久性

  D.稳定性

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• 7目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。

  A.国债

  B.公司债

  C.转债

  D.股票

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• 8从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。

  A.系统性风险 非系统性风险

  B.基本风险 非基本风险

  C.政策风险 法律风险

  D.市场风险 非市场风险

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• 9负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 10证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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