负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

试卷相关题目

• 1从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（），另一类是（）。

  A.系统性风险 非系统性风险

  B.基本风险 非基本风险

  C.政策风险 法律风险

  D.市场风险 非市场风险

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• 2目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。

  A.国债

  B.公司债

  C.转债

  D.股票

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• 3证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。

  A.灵活性

  B.收益性

  C.持久性

  D.稳定性

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• 4按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）

  A.基本风险和非基本风险

  B.基本风险，经营管理风险

  C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

  D.系统风险和非系统风险

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• 5根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

  A.80

  B.70

  C.60

  D.50

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• 6证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

  A.优先股票

  B.基金证券

  C.有价证券

  D.可转换债券

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• 7折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

  A.市场利率

  B.市场价格

  C.风险

  D.面值

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• 8证券服务部筹建期为（）个月。

  A.3

  B.5

  C.6

  D.9

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• 9清算是交割、交收的基础和（）。

  A.保证

  B.后续

  C.内容

  D.完成

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• 10证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。

  A.半年

  B.1年

  C.一年半

  D.2年

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