证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( 　)。

试卷相关题目

• 1自助委托的方式包括( 　)委托。

  A.磁卡

  B.电脑自助

  C.远程终端

  D.传真

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• 2关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( 　)。

  A.A股价格最小变动单位为0.01 元

  B.上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元

  C.目前债券现货报价为100 元面值价格

  D.基金报价为每份基金价格

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• 3投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列(　 )服务。

  A.交易查询服务

  B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户

  C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务

  D.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格

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• 4关于证券存管，下列说法中正确的有(　 )。

  A.证券存管是财产保管制度的一种形式

  B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务

  C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务

  D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

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• 5根据国家法律法规规定，(　 )不得开立股票帐户。

  A.证券从业人员

  B.证券交易所工作人员

  C.证券管理机构工作人员

  D.国家机关工作人员

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• 6对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的(　 )解冻。

  A.资金

  B.证券

  C.帐户

  D.股东卡

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• 7关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有(　 )。

  A.上市首日集合竟价的有效竞价范围为发行价的上下150 元

  B.非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下10 元

  C.上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价的15 元

  D.非上市首日连续竞价的有效竞价范围最近成交价10 元

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• 8根据我国现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有(　 )。

  A.T＋1 日成交

  B.T 日部分成交

  C.T 日全部成交

  D.T 日不成交

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• 9上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理(　 )。

  A.最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值

  B.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益低于注册资本(每股净资产低于股票面值)

  C.公司主要银行账号被冻结影响公司正常经营活动

  D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动基本中止，在三个月内不能恢复

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• 10在我国，证券交易所编制的股价指数有(　 )。

  A.综合指敷

  B.成份指数

  C.分类指数

  D.合成指数

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