关于证券存管，下列说法中正确的有(　 )。

试卷相关题目

• 1根据国家法律法规规定，(　 )不得开立股票帐户。

  A.证券从业人员

  B.证券交易所工作人员

  C.证券管理机构工作人员

  D.国家机关工作人员

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• 2按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为(　 )类别。

  A.自然人帐户

  B.法人帐户

  C.境外投资者帐户

  D.基金帐户

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• 3法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(　 )。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券帐户

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证

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• 4关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 　)。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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• 5投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　 )。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  B.缴存足够的交易资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。

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• 6投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列(　 )服务。

  A.交易查询服务

  B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户

  C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务

  D.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格

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• 7关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( 　)。

  A.A股价格最小变动单位为0.01 元

  B.上海证券交易所B 股价格最小变动单位为0.001 美元

  C.目前债券现货报价为100 元面值价格

  D.基金报价为每份基金价格

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• 8自助委托的方式包括( 　)委托。

  A.磁卡

  B.电脑自助

  C.远程终端

  D.传真

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• 9证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( 　)。

  A.全权委托

  B.未办妥过户手续的记名证券委托

  C.采取信用交易方式的委托

  D.已办妥过户手续的记名证券委托

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• 10对委托人撤消的委托，证券营业部须及时将冻结的(　 )解冻。

  A.资金

  B.证券

  C.帐户

  D.股东卡

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