营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(　 )。

试卷相关题目

• 1下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有(　 )。

  A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

  B.二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次

  C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

  D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

  开始考试点击查看答案
• 2假设某证券公司国债库存余额是A券面值1000 万元，B 券面值4000万元，两券种的标准券折算比率分别为1∶1.10 和1∶1.30，T 日上午买入R003 品种5000 万元，成定价格为5.00%，下午卖出B 券面值4000 万元，成交价格为150 元/100 元面值。请选择下列正确的表述：(　 ) (不考虑各项税费)。

  A.T 日交易中不存在欠库

  B.T 日交易中该公司卖山B 券后，标准券欠库4000 万元

  C.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为应收资金6000 多万元

  D.T 日该公司交易结束后，净额清算结果为该公司应收资金1100 万元

  开始考试点击查看答案
• 3沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位(省略%)分别是(　 )。

  A.0.001

  B.0.005

  C.0.01

  D.0.05

  开始考试点击查看答案
• 4将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有(　 )的特点。

  A.信誉高

  B.流动性好

  C.发行期限长

  D.收益高

  开始考试点击查看答案
• 5证券回购交易是(　 )以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。

  A.证券持有者

  B.资金需求者

  C.融资者

  D.资金贷出方

  开始考试点击查看答案
• 6证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件(　 )。

  A.内控制度和规章制度健全

  B.营业场所的面积不小于1000 平方米

  C.直接委派的人员不少于2 人

  D.资金存取采用银证转帐方式进行

  开始考试点击查看答案
• 7证券营业部的电脑管理包括(　 )。

  A.硬件管理、软件管理

  B.备件管理

  C.备文管理

  D.维修保养管理

  开始考试点击查看答案
• 8证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征(　 )。

  A.自动记录全部操作过程

  B.系统管理与业务操作权限严格分开

  C.防止异常中断后非法进入系统

  D.提供超时键盘锁定功能

  开始考试点击查看答案
• 9证券营业部财产登记与保管制度要求包括(　 )。

  A.自营证券进行定期或不定期盘点

  B.对代保管证券进行定期或不定期盘点

  C.对固定资产进行定期或不定期的盘点

  D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

  开始考试点击查看答案
• 10证券营业部的自有资金包括(　 )。

  A.上级拨入的营运资金

  B.从业务管理费中列支的专用基金

  C.从利润分配中留存的专用基金

  D.客户保证金

  开始考试点击查看答案