证券营业部财产登记与保管制度要求包括(　 )。

试卷相关题目

• 1证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征(　 )。

  A.自动记录全部操作过程

  B.系统管理与业务操作权限严格分开

  C.防止异常中断后非法进入系统

  D.提供超时键盘锁定功能

  开始考试点击查看答案
• 2证券营业部的电脑管理包括(　 )。

  A.硬件管理、软件管理

  B.备件管理

  C.备文管理

  D.维修保养管理

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司申请设立证券服务部应满足以下条件(　 )。

  A.内控制度和规章制度健全

  B.营业场所的面积不小于1000 平方米

  C.直接委派的人员不少于2 人

  D.资金存取采用银证转帐方式进行

  开始考试点击查看答案
• 4营业部完善内部控制机制应遵循以下原则(　 )。

  A.独立性原则

  B.相互制约原则

  C.防火墙原则

  D.健全性原则

  开始考试点击查看答案
• 5下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有(　 )。

  A.一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

  B.二次交易，即初始交易时交易双方申报—次，回购到期前再由原交易双方再申报一次

  C.二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

  D.二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

  开始考试点击查看答案
• 6证券营业部的自有资金包括(　 )。

  A.上级拨入的营运资金

  B.从业务管理费中列支的专用基金

  C.从利润分配中留存的专用基金

  D.客户保证金

  开始考试点击查看答案
• 7在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 8债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 9金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案
• 10上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。

  A.对

  B.错

  开始考试点击查看答案