证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 

试卷相关题目

• 1存托凭证可以使投资者( )国际管理费用。

  A.在国内支付

  B.少付

  C.正常支付

  D.免付

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• 2除( )只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

  A.外汇期权

  B.利率期权

  C.股票期权

  D.股票价格指数期权

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• 3不属于股票交易异常波动的是 

  A.某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”

  B.某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%

  C.某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%

  D.某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制

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• 4证券公司申请设立证券营业部应向（ )报批。

  A.中国人民银行

  B.国务院

  C.中国证监会

  D.工商行政管理部门

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• 5证券交易风险的自律管理通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 6以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 

  A.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

  B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

  C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

  D.1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

  E.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市

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• 7按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（ ）的了解。

  A.充分

  B.真实

  C.准确

  D.完整

  E.公开

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• 8股票交易中的竞价方式主要包括 

  A.口头竞价

  B.书面竞价

  C.电报竞价

  D.信函竞价

  E.电脑竞价

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• 9公平原则是指 

  A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

  B.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

  C.证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

  D.证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

  E.证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

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• 10开放式基金和封闭式基金的区别在于 

  A.封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易

  B.开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的

  C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费

  D.开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券

  E.开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期

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