证券公司申请设立证券营业部应向（ )报批。

试卷相关题目

• 1证券交易风险的自律管理通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 21999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ）差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的（ ）提取一般风险准备。

  A.1% 10%

  B.5% 10%

  C.2% 5%

  D.10% 1%

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• 3证券交易风险的制度防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

  A.制度、监察和自律管理

  B.足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

  C.事先预警、实时监控和事后监察

  D.制度建设、内部自查和行业检查

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• 4系统风险一般包括 

  A.利率风险、购买力风险、政治风险

  B.通货膨胀风险、经营风险、信用风险

  C.企业风险、违约风险、政治风险

  D.利率风险、经营风险、信用风险

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• 5证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为 

  A.证券自营业务风险、证券经济业务风险

  B.基本风险和非基本风险

  C.系统风险和非系统风险

  D.经营管理风险和政策法律风险

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• 6不属于股票交易异常波动的是 

  A.某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”

  B.某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%

  C.某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%

  D.某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制

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• 7除( )只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

  A.外汇期权

  B.利率期权

  C.股票期权

  D.股票价格指数期权

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• 8存托凭证可以使投资者( )国际管理费用。

  A.在国内支付

  B.少付

  C.正常支付

  D.免付

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• 9证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的 

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

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• 10以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 

  A.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务

  B.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务

  C.从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开

  D.1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立

  E.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市

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