具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 

试卷相关题目

• 1从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 

  A.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险

  B.证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款

  C.投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任

  D.委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明

  E.投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任

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• 2证券登记结算机构的业务范围和职能包括 

  A.证券帐户、结算帐户的设立

  B.证券的托管和过户、证券持有人名册登记

  C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

  D.为投资者提供证券投资方面的咨询

  E.受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询

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• 3证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 

  A.必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

  B.必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

  C.有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

  D.有固定的交易场所和合格的交易设施

  E.有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

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• 4证券经纪商的作用是 

  A.充当证券买卖的媒介

  B.提供咨询服务

  C.代替客户进行决策

  D.稳定证券市场

  E.向客户融资融券

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• 5国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 

  A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

  B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

  C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

  D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

  E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

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• 6证券经纪业务的特点是 

  A.业务对象的同一性

  B.业务对象的广泛性

  C.经纪业务的中介性

  D.客户指令的权威性

  E.客户资料的保密性

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• 7法人开立证券帐户应提供 

  A.有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

  B.单位介绍信，社团组织批准件

  C.法定代表人的证明书及身份证复印件

  D.法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书

  E.法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

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• 8股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 

  A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明

  B.经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告

  C.经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件

  D.批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件

  E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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• 9集合竞价确定成交价的原则是 

  A.集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

  B.在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

  C.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交

  D.与选取价格相同的委托一方必须全部成交

  E.若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

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• 10证券经纪业务中的禁止行为包括 

  A.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.为股票申购和交易提供融资

  C.散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.为投资者提供投资咨询

  E.挪用客户结算保证金

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