证券经纪业务中的禁止行为包括 

试卷相关题目

• 1集合竞价确定成交价的原则是 

  A.集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

  B.在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

  C.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交

  D.与选取价格相同的委托一方必须全部成交

  E.若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

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• 2股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 

  A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明

  B.经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告

  C.经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件

  D.批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件

  E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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• 3法人开立证券帐户应提供 

  A.有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

  B.单位介绍信，社团组织批准件

  C.法定代表人的证明书及身份证复印件

  D.法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书

  E.法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

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• 4证券经纪业务的特点是 

  A.业务对象的同一性

  B.业务对象的广泛性

  C.经纪业务的中介性

  D.客户指令的权威性

  E.客户资料的保密性

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• 5具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 

  A.认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

  B.经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

  C.经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

  D.为客户融资、融券，从事信用交易

  E.接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

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• 6证券交易所对证券经纪业务的监管包括 

  A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

  B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

  C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

  D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

  E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

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• 7根据有关规定，（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

  A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

  B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

  C.证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

  D.证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

  E.证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

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• 8证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 

  A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

  B.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

  D.证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

  E.经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

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• 9欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 

  A.由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

  B.由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

  C.法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

  D.上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明

  E.一般人员近1年内的奖惩情况说明

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• 10属于证券公司自营业务的禁止行为

  A.集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

  B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

  C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

  D.将自营帐户借给他人使用的行为

  E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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