证券交易所对证券经纪业务的监管包括 

试卷相关题目

• 1证券经纪业务中的禁止行为包括 

  A.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

  B.为股票申购和交易提供融资

  C.散布谣言或其他非公开披露的信息

  D.为投资者提供投资咨询

  E.挪用客户结算保证金

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• 2集合竞价确定成交价的原则是 

  A.集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

  B.在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位

  C.高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交

  D.与选取价格相同的委托一方必须全部成交

  E.若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位

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• 3股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 

  A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明

  B.经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告

  C.经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件

  D.批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件

  E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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• 4法人开立证券帐户应提供 

  A.有效的法人注册登记证明，营业执照复印件

  B.单位介绍信，社团组织批准件

  C.法定代表人的证明书及身份证复印件

  D.法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书

  E.法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质

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• 5证券经纪业务的特点是 

  A.业务对象的同一性

  B.业务对象的广泛性

  C.经纪业务的中介性

  D.客户指令的权威性

  E.客户资料的保密性

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• 6根据有关规定，（ ）是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

  A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

  B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

  C.证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

  D.证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

  E.证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

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• 7证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 

  A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

  B.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

  C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

  D.证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

  E.经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

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• 8欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 

  A.由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

  B.由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

  C.法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

  D.上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明

  E.一般人员近1年内的奖惩情况说明

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• 9属于证券公司自营业务的禁止行为

  A.集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

  B.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

  C.证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

  D.将自营帐户借给他人使用的行为

  E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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• 10根据有关规定，（ ）属于内幕交易。

  A.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  B.内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

  C.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  D.发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

  E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

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