证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确（ ）等方面。

试卷相关题目

• 1《刑法》第181条规定适用下列行为中的 

  A.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

  B.以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

  C.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

  D.不按规定上报自营业务资料和情况报告

  E.伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

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• 2中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 

  A.证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

  B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

  C.证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

  D.证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

  E.证券公司营运资产不得低于净资产的60%

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• 3下述（ ）行为属于操纵市场行为。

  A.证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

  B.证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  C.证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

  D.证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  E.证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

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• 4根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

  A.发行人经营政策或者经营范围发生重大变化

  B.发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大亏损

  C.上市公司收购的有关方案

  D.国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息

  E.发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%

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• 5根据有关规定，（ ）属于内幕交易。

  A.以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

  B.内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易

  C.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

  D.发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票

  E.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券

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• 6证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 

  A.自有资金不少于人民币2亿元

  B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

  C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

  E.总资本不低于10亿元

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• 7清算、交割、交收中的禁止行为包括 

  A.资金透支

  B.提取存款

  C.实物券欠库

  D.交收指令对盘

  E.例行日交割

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• 8对清算的解释有 

  A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

  C.指投资者与证券交易所之间的帐户核对

  D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  E.投资者的资金帐户和股票帐户的查询

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• 9证券结算包括 

  A.证券登记

  B.证券清算

  C.证券交割

  D.资金交收

  E.股票交割

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• 10一般的交割、交收方式包括 

  A.当日交割、交收

  B.次日交割、交收

  C.例行日交割、交收

  D.特约日交割、交收

  E.发行日交割、交收

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