证券结算包括 

试卷相关题目

• 1对清算的解释有 

  A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和

  C.指投资者与证券交易所之间的帐户核对

  D.指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

  E.投资者的资金帐户和股票帐户的查询

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• 2清算、交割、交收中的禁止行为包括 

  A.资金透支

  B.提取存款

  C.实物券欠库

  D.交收指令对盘

  E.例行日交割

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• 3证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 

  A.自有资金不少于人民币2亿元

  B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

  C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

  D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

  E.总资本不低于10亿元

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• 4证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确（ ）等方面。

  A.自营业务决策制度

  B.自营操作原则

  C.自营的内部决策

  D.自营的内部检查

  E.自营的财务制度

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• 5《刑法》第181条规定适用下列行为中的 

  A.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场

  B.以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券

  C.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

  D.不按规定上报自营业务资料和情况报告

  E.伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场

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• 6一般的交割、交收方式包括 

  A.当日交割、交收

  B.次日交割、交收

  C.例行日交割、交收

  D.特约日交割、交收

  E.发行日交割、交收

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• 7我国目前的证券交易交割、交收方式 

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  E.T+5

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• 8按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。

  A.T日存款

  B.T日提款

  C.（T+1）日存款

  D.（T+1）日提款

  E.T日清算应收（付）金额

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• 9清算与交割、交收的联系表现在 

  A.先清算后交割、交收

  B.清算与交割、交收都分为证券与价款两项

  C.清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付

  D.证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收

  E.交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付

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• 10非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（ ）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。

  A.财产分割

  B.继承

  C.帐户挂失转户

  D.赠与

  E.法院判决

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