下列（ ）是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料。

试卷相关题目

• 1下列属于证券营业部业务管理内容的有 

  A.营业场所管理

  B.业务操作规程及客户管理与服务

  C.资金管理

  D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案

  E.财务管理及会计核算制度

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• 2证券回购二次清算的步骤包括 

  A.回购初始交易当日的清算

  B.回购初始交易次日的清算

  C.回购到期日的清算

  D.回购到期日的清算

  E.回购到期日前一日的清算

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• 3上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有

  A.63天国债回购

  B.28天国债回购

  C.14天国债回购

  D.91天国债回购

  E.182天国债回购

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• 4根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及

  A.证券回购的券种

  B.证券回购的交易时间

  C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量

  D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

  E.以资融券方在初始交易前存放的标准券数量

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• 5以下说法正确的是 

  A.目前，我国证券回购券种主要是公司债券

  B.我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行

  C.在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号

  D.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）

  E.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报

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• 6证券营业部只能从事 

  A.证券的代理买卖

  B.证券的自营业务

  C.代理还本付息、分红派息

  D.证券的代保管、签证

  E.代理登记开户

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• 7证券服务部管理规章制度包括

  A.人事管理制度

  B.设备管理制度

  C.安全管理制度

  D.计算机信息管系统理制度

  E.稽核管理制度及其他管理制度

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• 8证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 

  A.交易手段高效化

  B.服务功能自动化

  C.信息管理智能化

  D.业务处理网络化

  E.业务管理自动化

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• 9证券服务部在经营中不得有下列行为 

  A.为客户直接办理开户

  B.为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

  C.提供证券交易行情

  D.办理交割

  E.接受客户的全权委托

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• 10证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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