证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 

试卷相关题目

• 1证券服务部在经营中不得有下列行为 

  A.为客户直接办理开户

  B.为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

  C.提供证券交易行情

  D.办理交割

  E.接受客户的全权委托

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• 2证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 

  A.交易手段高效化

  B.服务功能自动化

  C.信息管理智能化

  D.业务处理网络化

  E.业务管理自动化

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• 3证券服务部管理规章制度包括

  A.人事管理制度

  B.设备管理制度

  C.安全管理制度

  D.计算机信息管系统理制度

  E.稽核管理制度及其他管理制度

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• 4证券营业部只能从事 

  A.证券的代理买卖

  B.证券的自营业务

  C.代理还本付息、分红派息

  D.证券的代保管、签证

  E.代理登记开户

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• 5下列（ ）是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料。

  A.开业申请报告和筹建情况报告

  B.具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告

  C.证券从业人员的名单、简历及资格证书

  D.营业场所及设备、信息系统的说明材料

  E.公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件

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• 6对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 

  A.分帐管理

  B.计息

  C.对帐

  D.严禁信用交易

  E.存取款自由

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• 7营业部处置突发事件应遵循的原则是 

  A.“谁主管，谁负责”原则

  B.“快速反应”原则

  C.“疏导化解“原则

  D.“重点保护“原则

  E.“依法办事“原则

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• 8按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 

  A.政策风险

  B.基本风险

  C.系统保障风险及其他风险

  D.经营管理风险

  E.系统风险

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• 9下列（ ）属于交易差错风险。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误而引起的风险

  E.从事违法违规业务的风险

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• 10风险准备金提存的用途主要为 

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

  E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款

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