按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括 

试卷相关题目

• 1营业部处置突发事件应遵循的原则是 

  A.“谁主管，谁负责”原则

  B.“快速反应”原则

  C.“疏导化解“原则

  D.“重点保护“原则

  E.“依法办事“原则

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• 2对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括 

  A.分帐管理

  B.计息

  C.对帐

  D.严禁信用交易

  E.存取款自由

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• 3证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为 

  A.出纳差错

  B.交易差错

  C.事故性差错

  D.责任性差错

  E.技术性差错

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• 4证券服务部在经营中不得有下列行为 

  A.为客户直接办理开户

  B.为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

  C.提供证券交易行情

  D.办理交割

  E.接受客户的全权委托

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• 5证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现 

  A.交易手段高效化

  B.服务功能自动化

  C.信息管理智能化

  D.业务处理网络化

  E.业务管理自动化

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• 6下列（ ）属于交易差错风险。

  A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

  B.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  C.无权或越权代理而造成的风险

  D.交割失误而引起的风险

  E.从事违法违规业务的风险

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• 7风险准备金提存的用途主要为 

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.增加证券公司可供分配的资金

  E.减少公司税后利润，从而减少应缴税款

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• 8针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（ ）等一系列指标来实施监控。

  A.资本充足率

  B.资产负债率

  C.资金周转率

  D.资产速动比率

  E.存货周转率

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• 9交易差错风险防范的主要措施有 

  A.严格操作规程

  B.提高员工素质

  C.严格内部管理

  D.设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

  E.提高差错或纠纷的处理效率

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• 10证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

  A.对

  B.错

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