当卖出委托时，电脑将自动查验该客户的证券账户中证券数量是否充足，证券不足则应拒绝委托或视为无效委托，不得为客户提供融券交易。

试卷相关题目

• 1设立证券营业部时，具备证券从业资格的业务人员需要3人。

  A.对

  B.错

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• 2证券营业部内部控制制度是否健全，内部控制机制是否完善是衡量证券营业部管理水平高低的重要标志。

  A.对

  B.错

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• 3在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该（　　）。

  A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理

  B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户

  C.应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行

  D.在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易

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• 4证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于（　　）。

  A.便于客户了解公司业绩

  B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序

  C.通过会计的核算，发挥其监督作用

  D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全

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• 5证券营业部信息系统常见技术故障主要有（　　）等。

  A.交易所主机故障

  B.交易分析软件故障

  C.电话委托系统故障

  D.柜台系统故障

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• 6证券营业部信息技术人员编制不应少于2人，且不少于本单位总人数的5％。

  A.对

  B.错

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• 7财务管理的对象是资金及其流转，因此资金管理是财务管理的重要内容。

  A.对

  B.错

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