证劵从业资格证劵从业资格证券交易2009年证券交易第六章最新模拟试题

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• 1证券营业部内部控制的核心是（　　）。

  A.风险控制

  B.人员控制

  C.收益控制

  D.成本控制

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• 2证券营业部不可以在以下范围内迁址(　 )。

  A.同城

  B.同省

  C.垮省

  D.境内外

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• 3根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金（　　）的，不允许设立证券营业部。

  A.10％

  B.20％

  C.30％

  D.50％

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• 4证券营业部不能从事的业务是（　　）。

  A.代理买卖

  B.代理还本付息、分红派息

  C.为大客户融资

  D.证券代保管、签证

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• 5设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于（　　）人。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 6不属于技术服务站经营范围的是（　　）。

  A.交易业务咨询、技术指导

  B.办理资金账户开户、指定交易

  C.现金提存

  D.转托管

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• 7（　　）是无效的委托方式。

  A.柜台委托

  B.电话委托

  C.客户直接向场内交易员报单

  D.网上委托

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• 8营业部的电脑管理仅包括（　　）。

  A.硬件管理和软件管理

  B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度

  C.机型、容量、数量

  D.通讯设备管理

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• 9（　　）是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。

  A.资产

  B.负债

  C.长期待摊费用

  D.利润

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• 10证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备；正确的分配顺序是（　　）。

  A.35421

  B.32451

  C.34152

  D.35124

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