证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1证券经纪商提供的信息服务不包括（    ）。

  A.上市公司的详细资料

  B.公司和行业的研究报告

  C.经济前景的预测分析和展望研究

  D.有关股票市场变动态势的内部报告

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• 2各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（    ）。

  A.现货交易

  B.信用交易

  C.期货交易

  D.期权交易

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• 3证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（    ）。

  A.经营证券业务许可证

  B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

  C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

  D.持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

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• 4关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（    ）。

  A.与他人共用一个席位

  B.会员转让其所有席位

  C.将席位出租

  D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

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• 5提高市场透明度是加强证券市场（    ）的重要措施。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.安全性

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• 6深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（    ）。

  A.成交金额的0.05%

  B.成交金额的0.1%

  C.成交金额的0.15%

  D.0

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• 7股票买卖印花税最后由（    ）统一向征税机关缴纳。

  A.中国结算公司

  B.证券交易所

  C.中国证监会

  D.证券公司

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• 8证券经纪业务的特点不包括（    ）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.业务价格的变动性

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• 9连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（    ）。

  A.15元

  B.14.98元

  C.14.99元

  D.不能成交

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• 10已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（    ）亿元。

  A.17.91

  B.18.41

  C.18.90

  D.20.88

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