证劵从业资格证劵从业资格证券交易2010年5月份证券交易考试全真试卷

试卷预览

• 1（    ）上海证券交易所正式成立。

  A.1990年12月

  B.1990年11月

  C.1991年2月

  D.1991年11月

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• 2我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（    ）。

  A.从证券登记结算公司的业务收入中提取

  B.从证券登记结算公司的收益中提取

  C.从证券登记结算公司的资本金中提取

  D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳

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• 3关于证券投资者，以下说法错误的是（    ）。

  A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券

  B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券

  C.投资者是买卖证券的主体

  D.投资者是买卖证券的客体

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• 4证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（    ）审核批准。

  A.交易所总经理

  B.交易所理事会

  C.交易所会员大会

  D.交易所会员管理部门

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• 5提高市场透明度是加强证券市场（    ）的重要措施。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.安全性

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• 6关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（    ）。

  A.与他人共用一个席位

  B.会员转让其所有席位

  C.将席位出租

  D.会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位

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• 7证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（    ）。

  A.经营证券业务许可证

  B.董事、监事、高级管理人员的个人资料

  C.境内外控股子公司及主要参股公司信息

  D.持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息

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• 8各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（    ）。

  A.现货交易

  B.信用交易

  C.期货交易

  D.期权交易

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• 9证券经纪商提供的信息服务不包括（    ）。

  A.上市公司的详细资料

  B.公司和行业的研究报告

  C.经济前景的预测分析和展望研究

  D.有关股票市场变动态势的内部报告

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• 10证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（    ）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.3万元以上30万元以下

  C.3万元以上10万元以下

  D.1万元以上10万元以下

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