星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司2009年的投资计划，其中违反规定的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券公司从事证券资产管理业务，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其 他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 2证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

  D.对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺

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• 3按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（    ）。

  A.安全保管客户委托资产

  B.办理资金收付事项

  C.监督证券公司投资行为

  D.管理客户委托资产

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• 4证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（    ）。

  A.保持独立

  B.保持客观

  C.建立和完善投资对象备选库制度

  D.建立和维护备选库

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• 5定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立、客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

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• 6集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券交易所

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• 7下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（    ）。

  A.客户只能开立1个信用资金账户

  B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

  C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

  D.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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• 8下列各项符合融资融券交易一般规则的有（    ）。

  A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

  B.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易

  C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

  D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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• 9证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（    ）情况。

  A.强制平仓的客户数量

  B.强制平仓的交易金额

  C.有关风险控制指标值

  D.融资融券业务盈亏状况

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• 10开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（    ）。

  A.必须经证监会批准

  B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

  D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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