融资融券业务的监管包括（    ）。

试卷相关题目

• 1开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（    ）。

  A.必须经证监会批准

  B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

  C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

  D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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• 2证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（    ）情况。

  A.强制平仓的客户数量

  B.强制平仓的交易金额

  C.有关风险控制指标值

  D.融资融券业务盈亏状况

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• 3下列各项符合融资融券交易一般规则的有（    ）。

  A.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

  B.客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易

  C.客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索

  D.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

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• 4下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有（    ）。

  A.客户只能开立1个信用资金账户

  B.客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户

  C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金

  D.证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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• 5集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.资产托管机构

  C.单个客户

  D.证券交易所

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• 6全国银行同业拆借中心公告交易券种的（    ）。

  A.交易价格

  B.挂牌日

  C.摘牌日

  D.停牌日

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• 7国债买断式回购的交易主体限于（    ）。

  A.A账户

  B.B账户

  C.C账户

  D.D账户

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• 8在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（    ） 业务。

  A.现券买卖

  B.债券登记

  C.逆回购

  D.债券托管

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• 9在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（    ）等。

  A.成交单

  B.电报

  C.电传

  D.传真

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• 10下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有（    ）。

  A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的 需要

  B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头

  C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避 利率风险等要求

  D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作

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