在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理。（    ）

试卷相关题目

• 1客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7沪、深两地的证券交易所分别于1996年和1997年设立标准券。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8金融机构不得临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（    ）

  A.对

  B.错

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