下列证券交易所的说法中，错误的是（    ）。

试卷相关题目

• 1证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（    ）。

  A.清算

  B.交收

  C.成交

  D.结算

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• 2假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则 深圳交易所的会员法人可选择（    ）作为其结算银行。

  A.深圳发展银行总行

  B.中国工商银行深圳分行

  C.招商银行北京分行

  D.中国银行北京分行

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• 3证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（    ） 亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 4下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（    ）。

  A.在资产净值的基础上加一定的手续费

  B.以资产净值确定

  C.在资产总值的基础上加一定的手续费

  D.以资产总值确定

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• 5下列关于公平原则的叙述中，正确的是（    ）。

  A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

  B.交易各方要及时公布有关信息

  C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

  D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

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• 6柜台交易的转让价格一般由（    ）报出。

  A.投资者

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 7下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.与客户是委托代理关系

  C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

  D.承担交易中的价格风险

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• 8由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（    ）。

  A.交收失误引起的风险

  B.无权或越权代理而造成的风险

  C.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

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• 9关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（    ）。

  A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

  B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

  C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

  D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

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• 10证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（    ）交付客户。

  A.每日股票交割单

  B.买卖成交报告单

  C.每日资金清算单

  D.买卖成交汇总表

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